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Compliance Penal · CP art. 31 bis

Sistema de gestión de riesgos penales corporativos que permite a la persona jurídica acreditar la diligencia debida y, en caso de delito cometido en su seno, obtener la exención o atenuación de la responsabilidad penal. Eje del modelo: Manual de Prevención + Compliance Officer + Código Ético + Canal Ético + Mapa de Riesgos.

Aplica a

¿A quién aplica?

Todas las personas jurídicas pueden tener responsabilidad penal por 20 delitos del CP en 10 categorías (cohecho, blanqueo, fraude fiscal, daños informáticos, contra la salud pública, delitos urbanísticos, contra el medio ambiente, contra los trabajadores, financiación ilegal, etc.). Compliance Penal no es obligatorio en sí pero es la única defensa frente a la imputación.

Frecuencia

Cada cuánto

Implantación inicial + revisión anual del Mapa de Riesgos. Auditoría interna mínimo anual.

Cumplimiento

Cómo se cumple

01
Mapa de Riesgos Penales (los 20 delitos por categoría organizacional)
02
Manual de Prevención conforme UNE 19601:2017 estructura
03
Compliance Officer designado (independencia funcional)
04
Código Ético + Política de Tolerancia Cero
05
Canal Ético operativo (sinergía con Ley 2/2023)
06
Procedimientos de detección, investigación y sanción
07
Formación periódica a directivos y plantilla
08
Auditorías internas anuales del sistema
09
Documentación robusta para defensa procesal
10
Certificación UNE 19601 (recomendable, no obligatoria)
Sanción si no cumples
Si la persona jurídica es condenada sin Compliance Penal eficaz: multas hasta el 5 × beneficio obtenido del delito (CP art. 33.7), suspensión de actividades, clausura, prohibición de contratar con AAPP, disolución. CON Compliance Penal eficaz acreditado: exención total o atenuación significativa.
Dudas frecuentes

Preguntas habituales

¿Es obligatorio?
No. Pero es la única forma de obtener exención penal en caso de imputación. Sin Compliance Penal, la persona jurídica responde plena y solidariamente.
¿Vale un "Plan" de 50 páginas descargado de internet?
No. Para que el modelo sea eficaz a efectos del art. 31 bis, debe estar adaptado a la realidad de la empresa, implementado realmente, formación impartida, auditoría documentada. Un plantilla genérica sin implantación NO acredita diligencia.
¿Cuánto cuesta el Manual con consultora especializada?
Entre 8.000€ y 25.000€ por la implantación inicial + 3.000-8.000€/año mantenimiento. AIM ONE genera Manual + estructura sin sustituir asesoramiento jurídico especializado, en 4,99€/usuario/mes.